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另一个基金销售机构受到了惩罚!

中国基金新闻记者王建美

另外,基金销售机关因违反私募代理销售等而受到了处罚。

代理销售私募规定

泛华富益基金销售陕西受命纠正。

最近,中国证监会陕西监督局发布了一项决定,命令对泛华普益基金销售有限公司山西分公司采取纠正措施。

据行政处罚决定书调查,泛华富益基金销售有限公司陕西分公司代理销售私募基金产品时,部分客户未能获得符合合格投资者准入要求的相关证明材料。个别顾客最近3年没有慎重验证个人年均收入证明资料的真实性和有效性。投资者的适度性管理工作不严格,违反了《证券期货投资者适当性管理办法》(证监会令第130号)第3条规定

根据该条款,向投资者销售证券期货产品或提供证券期货服务的机构应遵守法律、行政法规、本方法及其他相关规定,在产品销售或服务提供过程中勤奋、慎重,全面了解投资者的情况,深入调查分析产品或服务信息,进行科学有效的评估,充分揭示风险。以投资者的多种风险负担能力和产品或服务的多种风险水平等为基准,提出明确的适宜性应对意见,向适当的投资者销售或提供适当的产品或服务,并对违法违规行为承担法律责任。

陕西证监局表示,根据《证券期货投资者适当性管理办法》第37条的规定,对该分公司采取了责令改正的行政监督措施。

《证券期货投资者适当性管理办法》第37条规定:经营机关违反本办法规定时,中国证监会及其派出机构可以对经营机关直接负责的主管人员和其他直接负责人下达命令,监督对话,发出警告书,命令他们参加培训等监督管理措施。

公开资料显示,泛华富益基金销售有限公司于2010年11月19日在成都市圣火市场和质量监督厅注册,注册资金为6508万韩元。

法定代表人威海峰,股东为成都富益宝汇信息技术有限公司84.59%,北京泛联投资有限公司15.41%,公司经营范围包括基金销售、其他金融商品销售(事前许可产品除外)。

投资者的适宜性

私募代理销售违规“仲裁海地区”

投资者的适度性管理简单地说就是“向合适的人推荐合适的产品”,这是投资者投资的前提。核心内容有三个:投资者评价、产品评价、投资者和投资产品匹配。

证券期货市场的投资品种千差万别,投资者的风险承受能力不同,因此监管当局设立了该机制,使投资者能够选择适合自己风险承受能力的产品。年内对基金销售机关的处罚事例进行梳理,投资者的适度性是私募代理销售违规受害地区。

到目前为止,进入今年以来,大部分地区监督局实施的私募基金特别检查工作已经结束,许多销售机构因违规而受到处罚。

在投资者适用性方面,违规行为如下:

在筹集过程中,不合理审查投资者提供的资产证明文件,不要求所有投资者提供必要的资产证明文件或收入证明文件,不合理审查投资者是否符合私募基金合格者标准,所有投资者书面承诺不符合合格者条件。

向部分风险负担能力不一致的投资者销售基金产品。

不采取问卷调查等方式,评价投资者的风险识别能力和风险负担能力等。

5月20日,中国证券投资基金业协会宣布停止向上海朝阳永业基金销售有限公司、扬州国信嘉里基金销售有限公司、李和富(上海)基金销售有限公司、上海京谷基金销售有限公司等4家基金销售公司募集私募基金的决定。这4家公司暂停了基金销售业务3 ~ 6个月。

从上述受处罚机构来看,产品风险等级不一致,不能完善投资者适宜性管理制度,不及时提交资料,夸大宣传是比较常见的“雷区”。

其中,根据上海增减局发布的行政监督措施决定书,朝阳对基金销售业务进行了6个月的永续处理,协会认为公司在内部控制、人力管理、适当性管理等方面存在风险,不符合私募基金招聘业务要求,决定中断公司私募基金的招聘工作。

加强私募代理投资者资格监督。

据新华社报道,证监会最近就《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》公开征求了意见。

证监会相关人士表示,近年来私募基金行业迅速发展,存在公开或变相招募、回避合格投资者要求、错综复杂的集团化运营、资金池运营等一些问题。甚至出现了贪污、侵吞基金财产、非法集资等严重侵害投资者利益的违法犯罪行为。

SFC起草了《关于加强私募投资基金监管的若干规定(征求意见稿)》草案,以防止私募基金产业的风险,保护投资者的合法权益,促进产业规范的可持续发展。主要内容包括:规范私募基金管理人的企业名称和经营范围,严格监督集体化私募基金管理,坚定地遵守向合格投资者非公开募集的底线,加强私募基金管理人的工作否定清单,私募基金财产投资否定清单等。

最近,中国证券投资基金业协会副会长胡家富在第三届中小投资者服务论坛上表示:“新的《证券法》实施标志着我国资本市场改革和发展进入新的历史阶段。基金业协会始终把投资者的利益放在首位,全面推进基金业基础制度的完善和市场生态的改善,在投资者保护方面做得很好。”

他提到的第一件事是“深化投资者适度性制度的实施,守护合格投资者的底线”。投资者充足性制度是基金行业重要的基础性制度。守护合格投资者的底线,基金、经营机构等市场主体依法切实履行投资者的适度义务,增强投资者风险防范意识,不盲目投资、冲动投资。

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